内容简介
进入20 世纪90 年代以后，随着生态环境污染的日益严重，生态环境治理对资金的需求也在逐年加大。单一的财政资金力量非常有限，挖掘金融的潜力势在必行，绿色金融、碳金融等概念也就应运而生了。党的二十大报告提出，“积极稳妥进碳达峰碳中和”。鉴于碳金融对于碳达峰
碳中和的重要作用，中共中央、国务院高度重视碳金融工作，提出了若干明确的要求。例如，2021年9 月发布的《中共中央 国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》提出，要“积极发展绿色金融”，强调了发展碳金融的重要性。2023 年12 月发布的《中共中央 国务院关于全面推进美丽中国建设的意见》提出了“大力发展绿色金融”“稳步推进气候投融资创新”等要求，将发展碳金融作为美丽中国建设的重要推动力。
章节目录
目 录01
第1章 碳金融产品概述………………………………………………………………1
1.1 碳金融产品起源……………………………………………………………………1
1.2 碳金融产品的内涵、类型与功能…………………………………………………7
1.3 本章小结…………………………………………………………………………17
第2章 碳金融产品的理论基础………………………………………………………19
2.1 外部性理论与碳交易……………………………………………………………19
2.2 科斯定理与碳交易………………………………………………………………22
2.3 公地悲剧与碳金融产品…………………………………………………………26
2.4 效用理论、边际成本理论与碳金融产品………………………………………30
2.5 本章小结…………………………………………………………………………34
第3章 碳金融产品市场………………………………………………………………36
3.1 碳金融产品市场概述……………………………………………………………36
3.2 碳金融产品市场价格……………………………………………………………44
3.3 国外碳金融产品市场……………………………………………………………52
3.4 中国碳金融产品市场……………………………………………………………57
3.5 本章小结…………………………………………………………………………63
第4章 碳交易产品……………………………………………………………………65
4.1 碳现货……………………………………………………………………………65
4.2 碳远期……………………………………………………………………………70
目 录
02 碳金融
4.3 碳期货……………………………………………………………………………74
4.4 碳掉期……………………………………………………………………………81
4.5 碳期权……………………………………………………………………………87
4.6 碳指数……………………………………………………………………………97
4.7 本章小结…………………………………………………………………………107
第5章 碳融资产品…………………………………………………………………110
5.1 碳融资产品概述…………………………………………………………………110
5.2 碳贷款……………………………………………………………………………115
5.3 碳债券……………………………………………………………………………125
5.4 碳基金……………………………………………………………………………134
5.5 碳信托……………………………………………………………………………153
5.6 碳资产支持证券…………………………………………………………………167
5.7 碳股票……………………………………………………………………………176
5.8 本章小结…………………………………………………………………………184
第6章 碳资产管理产品……………………………………………………………189
6.1 碳保险……………………………………………………………………………189
6.2 碳托管……………………………………………………………………………198
6.3 碳回购……………………………………………………………………………202
6.4 碳储蓄、碳保理与碳拆借………………………………………………………205
6.5 本章小结…………………………………………………………………………208
第7章 碳金融产品设计与推广……………………………………………………210
7.1 碳金融产品设计的指导思想……………………………………………………210
7.2 碳金融产品设计的基本原则……………………………………………………212
目 录03
7.3 碳金融产品设计的模式构建……………………………………………………213
7.4 碳金融产品设计的步骤…………………………………………………………221
7.5 碳金融产品的定价机制…………………………………………………………223
7.6 碳金融产品的应用推广…………………………………………………………230
7.7 碳金融产品设计的风险管理……………………………………………………236
7.8 碳金融产品与金融科技的结合…………………………………………………245
7.9 跨国碳金融产品设计……………………………………………………………250
7.10 碳金融产品设计案例：碳期权………………………………………………252
7.11 本章小结………………………………………………………………………260
第8章 碳金融产品监管……………………………………………………………263
8.1 国外碳金融产品的政府监管……………………………………………………263
8.2 中国碳金融产品的政府监管……………………………………………………269
8.3 国外碳金融产品的行业监管……………………………………………………278
8.4 中国碳金融产品的行业监管……………………………………………………283
8.5 本章小结…………………………………………………………………………289
第9章 国外碳金融产品现状………………………………………………………291
9.1 净零银行业联盟…………………………………………………………………292
9.2 欧盟碳债券………………………………………………………………………295
9.3 世界银行的碳基金………………………………………………………………300
9.4 两类主要碳保险产品……………………………………………………………304
9.5 碳期货：欧盟碳排放配额期货…………………………………………………308
9.6 碳期权：CER期权合约…………………………………………………………311
9.7 本章小结…………………………………………………………………………313
04 碳金融
第10章 碳金融产品案例之一………………………………………………………315
10.1 京能电力碳排放权配额回购贷款案例………………………………………315
10.2 北清环能核证自愿减排量质押贷款案例……………………………………327
10.3 W 公司碳排放权配额质押贷款案例…………………………………………339
10.4 中广核碳中和债券案例………………………………………………………350
10.5 华能国际碳中和债券案例……………………………………………………366
10.6 易方达碳基金案例……………………………………………………………380
10.7 本章小结………………………………………………………………………397
第11章 碳金融产品案例之二………………………………………………………400
11.1 海油发展碳信托案例…………………………………………………………400
11.2 龙源电力碳资产支持证券化案例……………………………………………412
11.3 长源电力碳股票案例…………………………………………………………428
11.4 本章小结………………………………………………………………………438
主要参考文献…………………………………………………………………………441
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