证券投资学（第七版）

　　教材建设过程是动态的、渐进的、连续的，这个过程的每一个环节都对编者提出新的要求，它既是教师教学、实践和科研成果的体现，也是学校教学改革和学科建设的反映。因此，我们在教材编写过程中力求达到三个目的：一是“理论贯通”。“形成更高水平的人才培养体系”是习近平总书记对新时代中国特色社会主义教育制度体系的基本要求之一。这个“更高水平的人才培养体系”，注重的是高校学科、专业、课程体系，要有中国特色，有时代味道，思想政治教育的功能要贯通其中。二是“知行贯通”。习近平经济思想要求做到“知行合一”，内化于心、外化于行。教材要体现金融类专业培养方案中对人才基本专业素养、基本专业技能和基本专业知识体系的要求。三是“实践贯通”。教材大量引用具有代表性的尤其是本土的现实案例，引发学生思考，引导学生深学笃行。为此，在教材编写中我们注重了以下五个方面：第一， 证券投资学教材编写应明确三个问题，即由谁编写、为谁编写和如何编写；第二，教材编写者应具备三个条件，即编写者应具有编写高水平教材的经验、具有一定的科研水平、具有一定的实践经验；第三，教材编写应做到三个结合，即理论与实践相结合、定量分析与定性分析相结合、综合练习与实验实训相结合；第四，教材编写应体现三个特性，即系统性、新颖性、实用性；第五，教材编写应突出三个特色，即教材结构设计特色、体例设计特色、思政融合特色。在突出特色的同时，形成集主教材、数字化平台、辅助教材于一体的有机结合的立体化教材。

　　绪　论／1
第1 篇　证券投资工具
第1 章　股　票／9
目标引领／9
思维导图／9
开篇导读／10
1.1　股份制度／10
1.2　股　票／15
1.3　中国现行的股票类型／19
本章小结／21
关键概念／22
综合训练／22
第2 章　债　券／27
目标引领／27
思维导图／27
开篇导读／28
2.1　债券及其特性／28
2.2　债券的种类／31
2.3　从发行主体看中国债券种类／35
本章小结／41
关键概念／41
目录
2 证券投资学
综合训练／41
第3 章　证券投资基金／43
目标引领／43
思维导图／43
开篇导读／44
3.1　证券投资基金概述／44
3.2　证券投资基金的类型／47
3.3　证券投资基金的投资运作 ／50
3.4　中国投资基金的发展／51
本章小结／53
关键概念／54
综合训练／54
第４章　衍生投资工具／56
目标引领／56
思维导图／56
开篇导读／57
4.1　可转换证券／57
4.2　金融期货／60
4.3　金融期权／65
本章小结／69
关键概念／69
综合训练／70
第2 篇　证券市场／71
第5 章　证券市场概述／73
目标引领／73
思维导图／73
开篇导读／74
5.1　证券市场的产生与发展 ／74
5.2　证券市场的重要作用／74
5.3　世界主要国家的证券市场 ／76
5.4　中国现代证券市场／76
目　录3
本章小结／82
关键概念／82
综合训练／82
第6 章　证券发行市场／85
目标引领／85
思维导图／85
开篇导读／86
6.1　股票发行市场／86
6.2　债券发行市场／94
本章小结／99
关键概念／100
综合训练／100
第7 章　证券交易市场／102
目标引领／102
思维导图／102
开篇导读／103
7.1　证券交易市场的类型／104
7.2　证券上市制度／107
7.3　证券交易制度／110
本章小结／116
关键概念／117
综合训练／117
第8 章　股票价格指数／118
目标引领／118
思维导图／118
开篇导读／119
8.1　股票价格指数概述／119
8.2　国际主要股票价格指数／122
8.3　中国股票价格指数／124
本章小结／131
关键概念／131
4 证券投资学
综合训练／131
第3 篇　证券投资分析／133
第9 章　证券投资价值分析／135
目标引领／135
思维导图／135
开篇导读／136
9.1　证券价格的确定／136
9.2　股票投资价值分析／142
9.3　债券投资价值分析／147
9.4　基金投资价值分析／154
本章小结／157
关键概念／157
综合训练／157
第10 章　证券投资的基本分析／158
目标引领／158
思维导图／158
开篇导读／159
10.1　证券投资的宏观经济分析／159
10.2　证券投资的市场分析／166
10.3　证券投资的行业分析／171
10.4　上市公司的财务分析／173
本章小结／179
关键概念／179
综合训练／179
第11 章　证券投资技术分析理论／180
目标引领／180
思维导图／180
开篇导读／181
11.1　道氏理论／181
11.2　K 线理论／184
11.3　切线理论／189
目　录5
11.4　形态理论／195
11.5　波浪理论／204
本章小结／207
关键概念／208
综合训练／208
第12 章　证券投资技术分析指标／209
目标引领／209
思维导图／209
开篇导读／210
12.1　移动平均线法／210
12.2　相对强弱指数／213
12.3　随机指数／215
12.4　威廉指数／217
12.5　动向指数／218
12.6　乖离率／219
12.7　心理线／220
本章小结／221
关键概念／222
综合训练／222
第13 章　证券投资组合分析／223
目标引领／223
思维导图／223
开篇导读／224
13.1　投资组合理论／224
13.2　投资组合的效用分析／229
13.3　投资组合分析／233
本章小结／243
关键概念／244
综合训练／244
第14 章　资本资产定价模型／246
目标引领／246
6 证券投资学
思维导图／246
开篇导读／247
14.1　资本资产定价模型的原理／247
14.2　因素模型及套利定价理论／259
本章小结／263
关键概念／264
综合训练／264
第15 章　证券市场效率与绩效评价／266
目标引领／266
思维导图／266
开篇导读／267
15.1　证券市场效率理论及其发展／267
15.2　证券市场有效性假说的检验／272
15.3　投资组合的绩效评价／277
本章小结／280
关键概念／281
综合训练／281
第4 篇　证券市场监管／283
第16 章　国外证券市场监管／285
目标引领／285
思维导图／285
开篇导读／286
16.1　证券市场监管的一般理论 ／286
16.2　证券市场的监管方式与手段 ／286
16.3　证券市场的监管模式 ／286
16.4　政府监管部门与自律机构 ／286
16.5　证券市场监管的法律规范 ／286
本章小结／286
关键概念／287
综合训练／287
目　录7
第17 章　中国证券市场监管／288
目标引领／288
思维导图／288
开篇导读／289
17.1　中国证券市场监管的历史回顾／289
17.2　中国证券市场监管的制度分析／291
17.3　中国证券市场监管体系的完善／295
本章小结／299
关键概念／299
综合训练／299
主要参考文献／301