内容简介
本书系统地阐述了投资银行学的相关理论与应用方法，极具指导性与创造性，可作为培养应用型本科、研究生等层次经济管理人才的通用教材，同时也可做相关从业人员的业务自学与专业素质的提高之用。全书共14章，主要内容包括投资银行简介、投资银行的地位与作用、中国投资银行的现状与展望、投资银行的运营和管理、投资银行的经营策略、投资银行的监管、证券发行与承销业务、证券投资与交易业务、兼并与收购业务、项目融资、资产管理业务、资产证券化业务、风险投资业务、金融衍生品。同时，每章后附了案例资料（囿于篇幅，大部分采用扫码阅读方式） 与思考应用等内容，助力提升读者运用相关理论分析解决实际问题、独立进行财务决策的能力。
章节目录
第一章投资银行简介 1
第一节投资银行的定义 1
第二节投资银行的特征 6
第三节投资银行的产生和发展 11
本章小结 21
思考与应用 21
【参考案例一】崛起的摩根大通 21
【参考案例二】“嗜血”的高盛 22
【参考案例三】中信证券 23
第二章投资银行的地位与作用 27
第一节投资银行的地位 27
第二节投资银行的作用 35
本章小结 44
思考与应用 44
第三章中国投资银行的现状与展望 45
第一节我国投资银行的现状 46
第二节我国投资银行的发展趋势 58
本章小结 63
思考与应用 63
【参考案例】从中外合资到国资控股：中金公司的前世今生 64
第四章投资银行的运营和管理 66
第一节投资银行的组织结构 66
第二节投资银行的人力资源管理 74
第三节投资银行的风险管理 80
第四节投资银行公共关系管理 87
本章小结 90
思考与应用 91
【参考案例】雷曼破产——美国史上最大金融破产案 91
第五章投资银行的经营策略 93
第一节投资银行的品牌策略 93
第二节投资银行的竞争战略 101
本章小结 106
思考与应用 106
第六章投资银行的监管 107
第一节政府对投资银行业的监管 107
第二节政府与投资银行业的发展 115
本章小结 118
思考与应用 118
【参考案例】康美药业财务造假广发证券遭重罚 118
第七章证券发行与承销业务 120
第一节股份有限公司概述 120
第二节企业股份制改组 124
第三节股票的发行和承销 131
第四节债券的发行和承销 143
第五节境外融资和国际证券发行 147
本章小结 152
思考与应用 153
【参考案例】注册制改革新探索——锋尚文化成创业板注册制
第一股 153
【补充阅读】新三板 154
附件一股票发行上市辅导报告 159
附件二公司股票上市申请书 162
附件三承销协议 163
第八章证券投资与交易业务 164
第一节证券投资和交易业务概述 164
第二节投资银行的证券经纪业务 168
第三节证券自营业务 172
第四节证券投资与交易业务的网络化 177
本章小结 180
思考与应用 180
【参考案例】二级市场业务——高盛霸业之基 180
【补充阅读】传统投资市场的搅局者：量化投资 181
第九章兼并与收购业务 188
第一节并购概述 188
第二节并购动因与效应 194
第三节投资银行在并购操作中的作用 198
第四节投资银行在反并购操作中的作用 206
本章小结 209
思考与应用 210
【参考案例】中信建投助力北汽新能源收购前锋股份 210
第十章项目融资 212
第一节项目融资概述 212
第二节投资银行在项目融资中的操作 217
第三节投资银行在项目融资中的作用 222
本章小结 224
思考与应用 225
【参考案例】PPP：杭绍台铁路建设项目 225
第十一章资产管理业务 226
第一节资产管理业务的概述 226
第二节基金管理 236
本章小结 244
思考与应用 245
【参考案例】贝尔斯登危机起源——对冲基金 245
第十二章资产证券化业务 247
第一节资产证券化概述 247
第二节资产证券化流程 254
第三节投资银行在资产证券化中的作用 258
本章小结 258
思考与应用 258
【参考案例】中国的房地产证券化——REITs 258
第十三章风险投资业务 260
第一节风险投资概述 260
第二节风险投资流程 268
第三节投资银行在风险投资中的作用 278
本章小结 279
思考与应用 279
【参考案例】投资银行持续助推阿里巴巴步步为营 279
【补充阅读】PE （私募股权投资） 279
附件一投资银行的风险投资报告 283
附件二中国风险投资政策发展 293
第十四章金融衍生品 296
第一节金融衍生品概述 296
第二节期货 299
第三节期权 309
第四节互换 316
第五节投资银行对金融衍生品的作用 319
本章小结 320
思考与应用 320
【参考案例】中国版CDS 320
参考文献 322
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